垫资开户隐现科创板交易所喝令严查
投稿邮箱:admin#80sd.org | 来源:财新网     2019-04-23 16:51:15
关键字:垫资开户隐现科创板交易所喝令严查
导读:科创板上线在即,50万的投资门槛难住了很多中小投资者,垫资开户悄悄抬头。近日上交所向各证券公司下发了《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》(下称《通知》),要求券商严格把严“交易权限开通关”。  根据《通知》要求,券商在为个人投资者开通创业板权限前要认真

  【财新网】(记者 刘彩萍)科创板上线在即,50万的投资门槛难住了很多中小投资者,垫资开户悄悄抬头。近日上交所向各证券公司下发了《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》(下称《通知》),要求券商严格把严“交易权限开通关”。

  根据《通知》要求,券商在为个人投资者开通创业板权限前要认真核查,如果账户内资产出现异常变化的,券商应该重点核查投资者的资金来源、资金性质及在规定时期内账户资产分布是否异常。对于在《通知》发布前已经开通科创板权限的投资者,也可以进行追溯核查,如果存在账户资产变动异常,上交所要求券商对客户重新进行综合评估,并根据评估结果采取进一步风险揭示等客户管理措施。




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